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語言　

“明規(guī)則、識風(fēng)險”案例——公司控制人操縱股價，忽悠投資者遭受損失


       鮮某作為上海多倫實業(yè)股份有限公司（以下簡稱多倫股份）實際控制人、董事長、法定代表人、董事會秘書（代）及多倫投資（香港）有限公司（以下簡稱香港多倫）實際控制人、法定代表人，實際控制和使用“劉某杰”“鮮某”“夏某梅”證券賬戶以及14個信托賬戶共計28個HOMS交易單元（以下簡稱“賬戶組”），采用多種手段操縱“多倫股份”股價。

       第一，鮮某通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱“多倫股份”股價。2014年1月17日至2015年6月12日，賬戶組持有“多倫股份”占該股總股本10%以上的交易日為60個，占5%以上的交易日為179個，持股最高時占公司總股本的13.85%。第二，鮮某利用信息優(yōu)勢控制信息披露節(jié)奏及內(nèi)容操縱“多倫股份”股價。鮮某通過控制賬戶組事先連續(xù)、大量買入“多倫股份”，后通過控制“多倫股份”擬更名事項披露節(jié)奏和“多倫股份”信息披露內(nèi)容誤導(dǎo)投資者。在信息披露后，“多倫股份”連續(xù)漲停，鮮某由此獲利。第三，鮮某通過在自己控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易操縱“多倫股份”股價。鮮某在自己實際控制的賬戶組證券賬戶之間交易“多倫股份”的數(shù)量占市場成交量比例超過5%的有30個交易日，超過10%的有16個交易日，2015年1月12日最高達(dá)到40.27%。第四，鮮某通過虛假申報操縱“多倫股份”股價。2015年5月11日、5月12日，賬戶組在漲停價買盤遠(yuǎn)大于賣盤的情況下，大量以漲停價申買“多倫股份”，并頻繁撤單然后再申報，明顯不以成交為目的，以虛假申報方式制造漲停價買單眾多假象，影響投資者判斷，兩天實際買入量均為零。 

       綜上，鮮某通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的證券賬戶之間交易，虛假申報等方式，影響“多倫股份”交易價格和交易量，違法所得共計578330753.74元。違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項、第（三）項、第（四）項規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第203條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第193條、第203條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對鮮某操縱“多倫股份”行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得578330753.74元，并處以2891653768.70元罰款。

上市公司管理者本應(yīng)忠實勤勉，維護(hù)公司和投資者利益，但本案中公司的實際控制人利用其掌握的公司信息操縱市場，為自己牟取利益，令廣大投資者遭受損失。廣大投資者切莫盲目跟風(fēng)炒作，亦勿將自己的賬戶借給他人使用，警惕操縱市場行為和其他異常交易行為，不給違法者可乘之機(jī)，維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。


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